Egzekwowanie prawa (enforcement)
W odpowiedzi na rosnące potrzeby klientów wyodrębniliśmy w SK&S wyspecjalizowany interdyscyplinarny zespół do spraw postępowań w zakresie egzekwowania prawa na rynku finansowym (enforcement).
Naszym celem jest dalsze, jak najbardziej efektywne, wsparcie klientów w procesach egzekwowania prawa przez organy administracji, w tym KNF i GIIF. Wspieramy klientów na etapie przedkontrolnym, w toku kontroli oraz w przygotowaniu i realizacji strategii obrony na wypadek postępowań o nałożenie kary i dalszych postępowań odwoławczych. Reprezentujemy także klientów w postępowaniach wyjaśniających.
W ramach naszego wsparcia zapewniamy m.in.:
- przeglądy strategii, polityk, procedur i dokumentacji kontraktowej
- analizy luki, audyty compliance, symulacje kontroli
- strukturyzację kompetencji wewnątrz organizacji
- opracowanie procedur kontroli
- szkolenia na wypadek kontroli i postępowań wyjaśniających
- doradztwo w związku ze skargami, reklamacjami, ankietami nadzorczymi, ocenami BION (doradztwo przedeskalacyjne)
- asystę podczas kontroli, przesłuchań, zeznań
- weryfikację protokołów kontroli oraz przygotowanie zastrzeżeń
- wsparcie we wdrożeniu zaleceń pokontrolnych
- reprezentację w postępowaniu o nałożenie kary i postępowaniach odwoławczych
- reprezentację w postępowaniach wyjaśniających
- reprezentację w postępowaniach karnych
umów Spotkanie
